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115年 - 115-1 期貨商業務員:期貨交易法規#143301
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35. 期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章?
(A)委任期貨商
(B)期貨商業同業公會
(C)證券商
(D)期貨主管機關
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統計:
A(43), B(1), C(3), D(7), E(0) #4001667
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/15
#7479798
答案:A,委任期貨商。 期貨交易輔助人...
(共 241 字,隱藏中)
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219.期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章?(A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關。
#233522
41. 期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章? (A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關
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37.期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章? (A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會(C)證券商 (D)期貨主管機關
#933363
36. 有關期貨信託基金之保管規定,以下敘述何者錯誤? (A)應與期貨事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管 (C)信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金 (D)信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向不特定人募集之期貨信託基金
#4001668
37. 美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中,由下列何者負責履行市場監控以及市場與產品檢討等業務? (A)市場監督處 (B)法務處 (C)結算與風險處 (D)執行處
#4001669
38. 依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構
#4001670
39. 他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者, 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#4001671
40. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時,應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務,並向 主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫? (A)新臺幣八億元 (B)新臺幣七億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣五億元
#4001672
41. 期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金, 下列何者正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)子基金可以分次募集 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)以上皆是
#4001673
42. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外,每一股東與 其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數多少? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#4001674
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