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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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38.期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?
(A)證券投資信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託事業
答案:
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統計:
A(45), B(514), C(89), D(94), E(0) #1784528
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2022/08/14
#5589241
期貨顧問事業設置標準 第 3 條期貨經紀...
(共 202 字,隱藏中)
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35. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#791165
26. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何 項業務之營業執照? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#2342885
40. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下 列何項業務之營業執照? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#2985058
39.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#1784529
40.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1784530
41.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#1784531
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1784532
43.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#1784533
44.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)撤換負責人 (B)命令停止營業三個月 (C)撤銷營業許可 (D)只可對該部門之經理人處分,不可對期貨商或其他人員處分
#1784534
45.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#1784535
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