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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
4. 下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
(A)辦理結算交割人員
(B)集保業務人員
(C)風險管理人員
(D)代理股務作業人員
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(7), D(0), E(0) #3962356
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/07/13
#7441883
證券商負責人與業務人員管理規則...
(共 107 字,隱藏中)
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9. 下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員 (C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
#3089924
14.下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?(A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員 (C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
#3359889
5. 受益憑證原則於上市(櫃)滿多久,由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告得為融資融券交易? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#3962357
6. 公司董事會設有常務董事者,其名額至少三人,最多不得超過董事人數多少比例? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#3962358
7. 依「證券交易法」規定,因命令停業之證券商,於其了結停業前所為有價證券之買賣或受託事務之 範圍內,視為: (A)強制停業 (B)尚未停業 (C)暫時停業 (D)永久停業
#3962359
8. 第一次上市股票上市滿半年,每股淨值在票面以上,且無下列何種情形者,得核准其為融資融券交 易股票? (A)股價波動過度劇烈 (B)公司負責人形象不佳 (C)公司營業額減少 (D)發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股
#3962360
9. 公開發行公司除情形特殊,經主管機關另予規定者外,於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情 形? (A)2 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日
#3962361
10. 依照證券交易法之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3962362
11. 證券商辦理受託管理私募股權基金業務,以下敘述何者錯誤? (A)應設置專責部門,並配置適足、適任之人員 (B)得涉及經營證券投資信託業務 (C)投資於集中交易市場或證券商營業處所之有價證券,應委託其他證券經紀商為之 (D)不得與所經理之全權委託投資帳戶、自有資金帳戶、財富管理信託財產帳戶及自行買賣有價證券 帳戶間,為證券或證券相關商品交易行為
#3962363
12. 哪些公司應於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞? (A)公開發行公司 (B)興櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)非公開發行公司
#3962364
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