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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
10. 依照證券交易法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?
(A)持有該公司之股份百分之五之股東
(B)該公司之法人董事代表人
(C)該公司離職三個月的董事
(D)從董事長獲悉消息之董事長司機
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統計:
A(128), B(2), C(8), D(16), E(0) #3962362
私人筆記 (共 1 筆)
全國榜首
2026/07/19
私人筆記#8476709
未解鎖
答案 A 考【證券交易法第157-1條...
(共 255 字,隱藏中)
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23. 依照證交法中之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)董事長司機
#3224570
13.依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?(A)持有該公司之股份百分之五之股東(B)該公司之法人董事代表人(C)該公司離職三個月的董事(D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3440052
18.依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3440398
19.依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3538424
13. 依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3710057
11. 證券商辦理受託管理私募股權基金業務,以下敘述何者錯誤? (A)應設置專責部門,並配置適足、適任之人員 (B)得涉及經營證券投資信託業務 (C)投資於集中交易市場或證券商營業處所之有價證券,應委託其他證券經紀商為之 (D)不得與所經理之全權委託投資帳戶、自有資金帳戶、財富管理信託財產帳戶及自行買賣有價證券 帳戶間,為證券或證券相關商品交易行為
#3962363
12. 哪些公司應於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞? (A)公開發行公司 (B)興櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)非公開發行公司
#3962364
13. 公開發行公司公告申報之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,哪些人對於發行人所發行有 價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負賠償責任? (A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)發行人之職員曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者 (D)以上皆是
#3962365
14. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票,於 取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益 歸於公司。公司所得行使之該項請求權,自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
#3962366
15. 甲公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且甲公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額,亦未經甲公司股東會決議投資限額。若甲公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨值為 15 億元, 則甲公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額? (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
#3962367
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