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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
12. 哪些公司應於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞?
(A)公開發行公司
(B)興櫃公司
(C)上市及上櫃公司
(D)非公開發行公司
答案:
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統計:
A(28), B(1), C(128), D(1), E(0) #3962364
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/07/13
#7441892
證券交易法 ㅤㅤ 第 14 條本法所...
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13. 公開發行公司公告申報之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,哪些人對於發行人所發行有 價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負賠償責任? (A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)發行人之職員曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者 (D)以上皆是
#3962365
14. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票,於 取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益 歸於公司。公司所得行使之該項請求權,自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
#3962366
15. 甲公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且甲公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額,亦未經甲公司股東會決議投資限額。若甲公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨值為 15 億元, 則甲公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額? (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
#3962367
16. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項? (A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票 (C)部分停工 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3962368
17. 公開發行公司董事缺額達章程所定席次三分之一時,公司應自事實發生之日起幾日內,召開股東臨 時會補選之? (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
#3962369
18. 股份有限公司董事發現公司有受重大損害之虞時,應即向誰提出報告? (A)董事會 (B)股東會 (C)監察人 (D)會計師
#3962370
19. 公開發行公司第二季財務報告,除情形特殊,經主管機關另予規定者外,應公告並向主管機關申報 之時間,下列敘述何者正確? (A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內 (C)第二季終了後 45 天內 (D)第二季終了後 30 天內
#3962371
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
#3962372
21. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓? (A)由持有人以交付轉讓 (B)不得轉讓 (C)變更為無記名債券後轉讓之 (D)得由持有人以背書轉讓
#3962373
22. 有關審計委員會議事程序,以下敘述何者正確? (A)主席經審計委員會全體成員二分之一以上同意得逕行宣布散會 (B)審計委員會得經全體成員二分之一以上同意變更會議通知所排定之議事程序 (C)議事進行中在席成員未達全體成員二分之一,經在席獨立董事提議,主席應宣布暫停開會 (D)以上皆是
#3962374
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