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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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102年 - 102 台灣金融研訓院第 23 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48461
> 試題詳解
44、 ( ) 商業銀行轉投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發行股份總數之多少百分比?
(A) 3%
(B) 5%
(C) 10%
(D) 25%
答案:
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統計:
A(10), B(237), C(62), D(21), E(0) #1240966
詳解 (共 2 筆)
JR
B1 · 2018/11/30
#3094250
銀行法 第74條 商業銀行得向主管機關...
(共 333 字,隱藏中)
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Andy Huang
B2 · 2021/04/01
#4629928
商業銀行投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或 已發行股份總數之百分之五
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相關試題
45、 ( ) 銀行兼營證券商依證券交易法第七十一條規定所購入之有價證券(係指包銷購入者),於購入至遲多少時間後仍未賣出者,須計入銀行投資國內外有價證券之限額? (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1240967
46、 ( ) 信託業管理人員若係以最近一年內參加信託公會或其認可之機構舉辦之信託業務訓練課程並持有結業證書之條件取得資格者,其參加訓練課程之累計時數應至少在多少小時以上? (A) 十二 (B) 十五 (C) 十八 (D) 二十一
#1240968
47、 ( ) 依主管機關規定,信託業如對信託財產不具有運用決定權,則下列何項行為屬於信託業禁止行為? (A) 購買政府發行之債券 (B) 購買信託業本身發行之票券 (C) 以信託財產辦理銀行法所定授信業務 (D) 購買信託業本身銀行業務部門承銷之票券
#1240969
48、 ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A) 委託人 (B) 監察人 (C) 代理人 (D) 信託公會
#1240970
49、 ( ) 依信託業法規定,下列何者非屬信託業得經營之附屬業務項目?A.不動產之信託;B.地上權之信託;C.辦理保管業務;D.辦理出租保管箱業務;E.擔任信託法規定之信託監察人 (A) 僅 A、B (B) 僅 A、B、C、D (C) 僅 C、D、E (D) A、B、C、D、E
#1240971
50、 ( ) 於信託關係成立後,下列何者即成為信託財產所有權人,有管理、處分信託財產之權限? (A) 委託人 (B) 受託人 (C) 受益人 (D) 信託監察人
#1240972
51、 ( ) 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,有關個人交易之規範,下列何者錯誤? (A) 經手人員於到職日起五日內應申報持有有價證券之數量 (B) 經手人員不得取得與業務相關之初次上市(櫃)股票 (C) 經手人員為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出 (D) 經手人員得於知悉公司推介予客戶之股票前二日以上,獲得督察主管書面核准買入該股票
#1240973
52、 ( ) 有關商品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#1240974
53、 ( ) 銀行經營財富管理業務除應經董(理)事會核可外,並應檢具下列何種資料報金管會核准?A.經營政策 B.營運模式 C.業務目標 D.作業準則 (A) AB (B) BC (C) AC (D) AD
#1240975
54、 ( ) 下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶? (A) 潛在高淨值客戶 (B) 一般富有階層 (C) 高淨值客戶 (D) 較高淨值客戶
#1240976
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