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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 22 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48460
> 試題詳解
46、 ( ) 全權委託保管銀行依規定應於每月終了幾個營業日內寄發庫存資產狀況與委任人?
(A) 10 個營業日
(B) 7 個營業日
(C) 5 個營業日
(D) 3 個營業日
答案:
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統計:
A(62), B(93), C(196), D(21), E(0) #1240889
詳解 (共 1 筆)
Ariel
B1 · 2019/10/10
#3613402
銀行辦理全權委託投資應於最後一個營業日製...
(共 76 字,隱藏中)
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47、 ( ) 依規定信託業應於每半年營業年度終了後幾個月內,編製營業報告書及財務報告向主管機關申報? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1240890
48、 ( ) 依信託業法規定,信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託,下列何者非屬其營運範圍? (A) 現金及銀行存款 (B) 投資公債、公司債及金融債券 (C) 投資短期票券 (D) 投資上市、上櫃及興櫃股票
#1240891
49、 ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,至遲應於事實發生之翌日起 幾個營業日內,向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告? (A) 五個營業日 (B) 四個營業日 (C) 三個營業日 (D) 二個營業日
#1240892
50、 ( ) 符合一定資格條件之銀行申辦財富管理業務,經檢具相關文件申報主管機關,主管機關於幾日內未表示不同意者,視為同意辦理? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1240893
51、 ( ) 銀行申請經營財富管理業務,依規定其經營政策至少應包括之內容,下列何者非屬之? (A) 業務發展策略 (B) 服務據點之位置 (C) 提供服務之範圍 (D) 提供服務之風險承受度
#1240894
52、 ( ) 下列何種證照非屬理財業務人員推介國內外證券商品時,所應符合之資格條件? (A) 通過證券商高級業務人員資格測驗,並取得合格證明書 (B) 通過證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗,並取得合格證明書 (C) 通過證券投資分析人員測驗,並取得合格證明書 (D) 通過期貨商業務員資格測驗,並取得合格證明書
#1240895
53、 ( ) 為落實商品適合度政策,應就「個人類型」客戶審認之事項,下列何者錯誤? (A) 投資目標及期間 (B) 風險承受度 (C) 對商品之知識及經驗 (D) 商品之保本程度
#1240896
54、 ( ) 有關商品適合度之規定,可簡約幾個步驟,包括:A.客戶資料之審視更新 B.需求偏離之監視 C.商品資料之建立分析 D.客戶資料之建立分析 E.客戶部位之重新調整 F.需求適配之分析,下列順序何者合乎邏輯推導? (A) DCAEFB (B) FBDCAE (C) DCFBAE (D) DFACBE
#1240897
55、 ( ) 票券商承銷融資性商業本票,以債票形式發行,其最高發行面額不得大於新台幣多少元? (A) 10 萬元 (B) 100 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 1 億元
#1240898
56、 ( ) 目前在我國票券市場買賣短期票券的交易工具中,實務上並不包括哪項標的物? (A) 國庫券 (B) 支票 (C) 商業本票與匯票 (D) 可轉讓銀行定期存單
#1240899
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