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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
> 試題詳解
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗?
(A)內部稽核
(B)自行買賣
(C)主辦會計
(D)風險管理
答案:
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統計:
A(954), B(36), C(22), D(30), E(0) #2205837
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762520
未解鎖
第 5-1 條 期貨商之內部稽核人員...
(共 262 字,隱藏中)
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相關試題
47. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? (A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#2205838
48. 關於期貨商繳存營業保證金的規定,下列何者正確? (A)於開始營業後繳交 (B)向國庫繳交 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,不得對該項保證金主張任何權利 (D)金額由主管機關定之
#2205839
49. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2205840
50. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#2205841
1. 可轉換公司債之債權人於執行轉換權利時,對公司之影響為: (A)負債增加 (B)股本減少 (C)現金減少 (D)有盈餘稀釋效果
#2205842
2. 目前槓桿型 ETF 我國僅開放 2 倍槓桿,假設臺灣 50 指數今日收盤上漲 1.5%,則理論上以臺灣50 指數為追蹤標的之臺灣 50 正 2ETF 今日收盤的漲幅應為多少? (A)1.50% (B)3% (C)4.50% (D)-4.50%
#2205843
3. 已知一債券的票面利率為 8%,面額為 100 元,5 年後到期,每半年付息一次,且目前此債券的殖利率為 5%,則此債券目前的價格約為: (A)93.372 元 (B)97.523 元 (C)100 元 (D)113.128 元
#2205844
4. 債券之價格(P)與殖利率(Y)的函數為 P=f(Y),在價格敏感性衡量上,債券(面額 100 元)價格對殖利率的第一階導函數 dP/dY=-49 元,當利率上升 100bp(1bp=0.01%),可解釋為債券價格將: (A)下跌 0.49 元 (B)下跌 4.9 元 (C)上漲 0.49 元 (D)上漲 4.9 元
#2205845
5. 利率期限結構是利用下列何者導出? (A)可轉換公司債 (B)永續債券 (C)無風險零息公債 (D)特別股
#2205846
6. 一般而言,可贖回特別股之特性包含:甲.贖回權利在於發行公司;乙.通常採溢價贖回;丙.可以轉換為其他特別股 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2205847
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