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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規#68840
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5.期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維 持;Ⅱ.有突發事件;Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失;Ⅳ.不能履行結算交割義務
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)僅Ⅲ、Ⅳ
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統計:
A(20), B(1), C(0), D(0), E(0) #1785648
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/07/04
#6520732
臺灣期貨交易所股份有限公司查核期貨商、結...
(共 118 字,隱藏中)
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6.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應順序之敘述何者正 確? (A)違約結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之前 (C)其他期貨結算會員所繳存之交割結算基金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之後 (D)期貨結算機構之賠償準備金為最後順位
#1785649
7.依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正 確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員 (B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#1785650
8.期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列 何者正確?Ⅰ.於每季終了後十五日内提存;Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存;Ⅲ.由結算交割手續 費收入項下提存;Ⅳ.提存比率為百分之二十 (A)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#1785651
9.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? Ⅰ.購買非營業用之不動產; Ⅱ. 依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;Ⅲ.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;Ⅳ.為期貨交易 人預先扣繳税額 (A)僅Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅲ (D)僅Ⅱ、Ⅳ
#1785652
10. 依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘 述何者正確? (A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數
#1785653
11. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處 分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#1785654
12. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容,應經主管機關審核及簽章後始可使用
#1785655
13. 有關期貨商財務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)流動資產總額不得超過流動負債總額 (B)流動負債總額不得超過流動資產總額 (C)負債總額不得超過資產總額 (D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主權益
#1785656
14. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向 主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1785657
15. 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確? (A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託 (B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託 (D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託
#1785658
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