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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
62、 ( ) 下列何者非為企業募集資金之市場?
(A) 拆款市場
(B) 股票市場
(C) 債券市場
(D) 票券市場
答案:
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統計:
A(186), B(7), C(7), D(13), E(0) #1098692
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/24
#3903845
所謂「拆款市場」係指金融機構間互相借貸所...
(共 41 字,隱藏中)
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63、 ( ) 公營事業申請股票在櫃檯買賣者,得不受那些限制? (A) 設立年限 (B) 股權分散 (C) 董、監與大股東股份集保 (D) 以上皆是
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64、 ( ) 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券,原則上,下列何種標的為適當的投資目標? (A) 於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票 (B) 金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券 (C) 經主管機關核准得以在國內募集之境外基金 (D) 以上皆對
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65、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: (A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
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67、 ( ) 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A) 是由外國銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
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68、 ( ) 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣? (A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C) 負二倍 (D) 負三倍
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69、 ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為: (A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年 (B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年 (C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年 (D) 面額是二十萬元或其倍數,償還期不得超過十五年
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70、 ( ) 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見,下列何者會計師無須載明其理由? (A) 無保留意見 (B) 修正式無保留意見 (C) 保留意見 (D) 無法表示意見
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71、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用? (A) 個股收盤前10 分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1 元者 (C) 初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D) 以上皆不適用
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72、 ( ) 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權,下列敘述何者正確? (A) 非經章程特別訂定,否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B) 原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分,該股東即無認購權,應由公司洽特定人認購 (C) 原有股東之新股認購權利,不得與原有股份分離而獨立轉讓 (D) 公司得聲明逾期不認購之股東,喪失其權利
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