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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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7. 若結算會員不履行結算交割義務時,相關支應單位有:1.違約期貨結算會員之交割結算基金:2.違約 期貨結算會員繳存之結算保證金;3.期貨結算機構之賠償準備金;4.其他期貨結算會員之交割結算基 金;5.其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔。請問支應順序為何?
(A)21435
(B)21354
(C)12345
(D)31245
答案:
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統計:
A(20), B(8), C(0), D(1), E(0) #1812732
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/10/11
#3026825
第49條(不履行結算交割義務之支...
(共 330 字,隱藏中)
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相關試題
15. 若結算會員不履行結算交割義務時,相關支應單位有:甲.違約期貨結算會員之交割結算基金; 乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金;丙.期貨結算機構之賠償準備金;丁.其他期貨結算會 員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額。請問支應何者為先? (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁
#3089980
8. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確? 1.得以現金繳交: 2 得以經核定之有價證券繳交;3.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;4.結算保 證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關備查 (A)1、2、3、4 (B)1、2、4 (C)1、4 (D)1、2
#1812733
9. 依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確? (A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償準備金 (C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入百分之十繼續提存賠償準備金 (D)期貨結算機構提存之賠償準備金應以專户存儲於經金管會核准得經營保管業務之銀行
#1812734
10. 經評估發現客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其 委託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接 受其委託 (A)1、3 (B)3、4 (C)1、4 (D)1、2
#1812735
11. 期貨商得自客户保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? 1.購買非營業用之不動產;2.為期 貨交易人預先扣繳税額:3.為期貨交易人支付必須支付之清算差額:4.依期貨交易人指示,交付賸餘 保證金;5.為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息 (A)2、3、4 (B)1、3、4 (C)3、4、5 (D)1、2、4
#1812736
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確? 1.期貨商得於申請設置許可時,同時申 請設置分支機構;2.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;3.期貨商於開 始營業後,雖最近一年曾受停業處分,但情事已具體改善並經金管會認可,仍得申請設置分支機構: 4.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)1、3、4 (B)2、3、4 (C)1、2、4 (D)3、4
#1812737
13. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者 錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#1812738
14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客户整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由金管會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
#1812739
15. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#1812740
16. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客户保證金總額多少時,應即向主 管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1812741
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