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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
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8. 經評估發現,客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ
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統計:
A(1), B(0), C(5), D(1), E(0) #834007
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/25
#5788780
期貨交易法 第 64 條期貨商受託從事期...
(共 135 字,隱藏中)
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16.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施?(1)拒絕其委託;(2)接受其委託但限制其交易數量;(3)接受其委託但提高保證金;(4)要求其提出適當擔保後得接受其委託:(A)(1)、(3) (B)(3)、(4) (C)(1)、(4) (D)(1)、(2)
#233045
28. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.接受其委託但提高保證金;丁.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A)僅甲、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#1609853
9. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其委 託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)僅 1、3 (B)僅 3、4 (C)僅 1、4 (D)僅 1、2
#1793130
10. 經評估發現客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其 委託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接 受其委託 (A)1、3 (B)3、4 (C)1、4 (D)1、2
#1812735
1 o.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? I . 拒絕其委託;II.接受其委託但限制其交易數量;III.接受其委託但提高保證金;IV.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A) I、m (B)m 'iv (C) i、iv (D) i、n
#1816606
47. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出 適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#1968205
9. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#834008
10. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客户保證金專户内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客户保證金專户內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#834009
11. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#834010
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;Ⅱ.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;Ⅲ.期貨商得於開始營業後,申請設置分支機搆;Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ
#834011
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