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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
8. 證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立,其實收資本額最低應達下列何項標準?
(A)新臺幣10億元
(B)新臺幣20億元
(C)新臺幣 30億元
(D)新臺幣 40億元
答案:
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統計:
A(21), B(19), C(8), D(30), E(0) #3872789
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/04/27
#7354555
證券金融事業管理規則 第 4 條證券金...
(共 59 字,隱藏中)
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相關試題
9. 證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得為下列何種行為? (A)以職務上所知悉之消息洩漏予他人 (B)為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (C)運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時,收取證券商退還手續費 (D)選項 ( C )皆不得為之
#3872790
10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及 顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分? (A)警告 (B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務 (C)六個月以下停業 (D)選項 ( C )皆是
#3872791
11. 證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務,以下敘述何者錯誤? (A)應設置專責部門,並配置適足、適任之人員 (B)得與所經理之證券投資信託基金、全權委託帳戶及自有資金帳戶間,為證券或證券相關商品交易行為 (C)訂定完善之內部控制制度與風險控制及管理機制,並確實執行 (D)證券投資信託事業申請辦理該項業務,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#3872792
12. 下列各項民事爭議中,依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處,將不予受理? (A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者 (C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對人之民事爭議者
#3872793
13. 有關「公司法」與「證券交易法」之敘述,下列何者正確? (A)「公司法」僅規範未公開發行公司 (B)「公司法」乃「證券交易法」之特別法 (C)有價證券之募集發行與買賣事項,優先適用「證券交易法」 (D)「證券交易法」僅限規範上市上櫃公司
#3872794
14. 證券交易法規範何種型態之公司? (A)有限公司 (B)閉鎖性公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司
#3872795
15. 哪些公司應設置薪資報酬委員會? (A)公開發行公司 (B)興櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)上市、上櫃及興櫃公司
#3872796
16. 公開發行公司資金貸與他人前,非經下列何者同意不得為之? (A)公司董事會 (B)公司董事長 (C)公司總經理 (D)公司財務經理
#3872797
17. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
#3872798
18. 公開發行股票之公司,得以股東會特別決議,排除原股東及員工優先認購權利,對下列何者進行有 價證券之私募? (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項 ( C )皆是
#3872799
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