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期貨法規與自律規範
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105年 - 105-1 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#69138
> 申論題
1. 刑法所謂詐欺(Fraud)係指意圖為自己或第三人不法之所有,以詐術使人將本人或第三人之 物或財產上之利益交付者,行為人以口頭(Word of Mouth)、行動(Look or Gesture)等作為 (Action)或不作為(Omission)之詐騙方式,誤導他人用以取得不法之利益。現行期貨交易法 第 108 條對詐欺有何特別規定(5 分)?違反本條之民事、刑事、行政責任為何?(5 分)
相關申論題
2. 期貨顧問事業從事對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告 或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議之從業人員應具備何種積 極資格(應具備之學經歷及其他要件)與消極資格(不得有之前科或不良紀錄)條件?(10 分)
#278477
3. 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則,忠實執行業務,在執行職務上不得違 反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行為,現行法令有那些規定即為不得為 之行為限制?(10 分)
#278478
1. 在中外歷史上曾被用來扮演貨幣角色的物品非常多,從商品貨幣、金屬貨幣,到今天的紙 幣,請說明其演進過程及關鍵因素。(10 分)
#278479
2. 何謂國內生產毛額 (Gross Domestic Product, GDP)? 如何由要素所得法計算得到?(10 分)
#278480
3. 何謂特別提款權(Special Drawing Right, SDR)? 2015 年美國時間 11 月 30 日起 SDR 有 何重大的變化?(10 分)
#278481
1. 臺灣期貨交易所於 104 年 7 月 20 日推出美元兌人民幣之匯率期貨契約,依規定保證金繳交之 幣別為何?(5 分)交易人在交易過程中發生追繳、虧損或違約時,應如何支應應付之保證 金?(5 分)
#278482
(1)如何分類分級?分類後有何限制?超過限制後有何控管措施?(5 分)
#278483
(2)分級後調整限制之條件如何?(5 分)
#278484
3. 為提升對期貨交易人之專業服務,期貨交易法開放全權委託期貨交易之經理事業,請簡述全權 委託交易時,期貨交易人需與哪些單位訂定何種契約?(5 分)操作過程中應編製何種表單或 報告,於何時提供期貨交易人參考?(5 分)
#278485
1. 請分析央行增加貨幣供給之寬鬆貨幣政策,對實質 GDP 與物價將產生何影響?(請區分短期 與長期效果分別分析之)(10 分)
#278486
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