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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
13. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須於解除職務滿多少年後始得擔任之?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)十年
答案:
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統計:
A(6), B(32), C(4), D(0), E(0) #2559564
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/06
#5582428
期貨交易法第 28 條有下列各款情事之一...
(共 530 字,隱藏中)
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期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職 務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#166722
46.期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之?(A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年。
#233075
期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)三年 (B)五年(C)七年 (D)十年
#440940
期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#444058
14.期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除 職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#1761422
7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年
#3227780
14. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#2559565
15. 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤? (A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
#2559566
16. 期貨商經營期貨商經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2559567
17. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但毋需向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但毋需向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#2559568
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