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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
> 試題詳解
16. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(5), D(0), E(0) #834015
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/08
#3658734
第 22 條 期貨商之業主權益低於最低...
(共 266 字,隱藏中)
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164.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?(A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十。
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本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫? (A)百分之四十 (B)百分之五十(C)百分之六十 (D)百分之七十
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#1811994
17. 關於期貨商接受客户辦理開户的規定,下列何者不正確? (A)應提供受託契約與風險預告書 (B)應指派專人解説契約内容與期貨交易程序 (C)期貨商接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂委任契約 (D)期貨商對於客户之開户資料應予保密
#834016
18. 期貨經紀商接受所屬業務員開户從事期貨交易時,下列何者正確? (A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客户之任何委託 (B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客户同種類期貨交易之委託 (C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客户之任何買賣委託 (D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客户同種類期貨交易之委託
#834017
19. 有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤? (A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見 (B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,以辦理證券相關期貨顧問業務為限 (C)未經主管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商,不得辦理國外證券相關期貨顧問業務 (D)經主管機關核准經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業,得辦理國外證券相關期貨顧問業務
#834018
20. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員? (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者 (C)辦理期貨相關現貨商品之講習者 (D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者
#834019
21. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#834020
22. 有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤? (A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理
#834021
23. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在内? (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定
#834022
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