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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
17.銀行業應於每會計年度終了後幾個月內將防制洗錢及打擊資恐之該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站?
(A)一個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月
答案:
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統計:
A(10), B(131), C(0), D(8), E(0) #3840800
詳解 (共 1 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/03/18
#7318972
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...
(共 509 字,隱藏中)
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相關試題
18.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管之資格條件,下列敘述何者錯誤? (A)應於充任後一年內符合法定資格條件 (B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上 (C)參加金管會認定機構所舉辦之課程達規定時數,並經考試及格且取得結業證書 (D)取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照
#3840801
19.法遵部門身為內控第二道防線,在利用保險業內部控制制度以防制洗錢與打擊資恐的主題上,主要可以扮演怎樣的角色? (A)協助第一線招攬人員完成 CDD 與 EDD 的填寫內容 (B)輔助董事會型塑全公司防制洗錢以及打擊資恐的文化 (C)協助第三道防線人力以進行防制洗錢有效性獨立查核的工作 (D)協助第一道防線人員辨識與評估洗錢及資恐風險,提前做出預警的功能
#3840802
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
21.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至 A 期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票 (B)無須辨識實質受益人,亦無須瞭解其有無發行無記名股票 (C)應瞭解其是否有發行無記名股票,如是,則應辨識實質受益人 (D)應瞭解其是否有發行無記名股票,如是,則應辨識高階管理人員
#3840804
22.下列何者應執行強化確認客戶身分之措施? (A)客戶之家族親屬每人均於同一銀行分別開立帳戶 (B)客戶經營小吃店,經常匯款至菲律賓購買木材 (C)客戶為學生,每月以現金存款 1,500 元 (D)客戶以其薪資之一部分支付其所購買之人壽保單長達五年
#3840805
23.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為新臺幣多少元(含等值外幣)? (A)五十萬 (B)一百萬 (C)三百萬 (D)一千萬
#3840806
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)司法院 (B)行政院 (C)總統府 (D)金融監督管理委員會
#3840807
25.證券期貨業對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐,係由何人或何一單位負最終責任? (A)董事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#3840808
26.產險業由於多為損失填補型商品,並無高額保單價值/現金價值,普遍被視為風險較低,但須額外關注下列何項風險? (A)保險標的物所在地的國家是否為高風險國家地區 (B)保險標的物所有人及與持有人/控制人的關係 (C)被保險人的住所地或法人註冊地的國家風險 (D)被保險人從事行業或職業類別是否屬於高風險行/職業
#3840809
27.有關防制洗錢之敘述,下列何者錯誤? (A)金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證 (B)金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係 (C)金融機構對公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易,免向調查局申報 (D)金融機構對國內外交易之所有必要紀錄,應至少保存一年
#3840810
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