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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
21. 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?
(A)業務員應於買賣委託書上簽章
(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章
(C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間
(D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
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統計:
A(38), B(0), C(0), D(0), E(0) #2559572
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/03
#5579775
期貨商管理規則 第 33 條 期貨商...
(共 361 字,隱藏中)
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195.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?(A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#233224
依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
#444333
24. 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A) 業務員應於買賣委託書上簽章 (B) 客戶以電話委託下草並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C) 業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D) 業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
#639576
24、 ( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A) 業務員應於買賣委託書上簽章 (B) 客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C) 業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D) 業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#1186709
24、 ( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A) 業務員應於買賣委託書上簽章 (B) 客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C) 業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D) 業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#1285729
18.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
#2549347
22. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2559573
23. 證券商兼營期貨業務者,若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件,則下列兼任之敘述何者正確? (A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (C)證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人 (D)證券內部稽核部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
#2559574
24. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? A. 知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易; B. 利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務; C. 代理他人開户或從事期貨交易 (A)僅A、B (B)僅B、C (C)僅A、C (D)A、B、C
#2559575
25. 依我國期貨交易法之規定,可處法定刑三年以上十年以下有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)從事期貨交易之內線交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺的行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#2559576
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