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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
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5. 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤?
(A)提存單位為期貨結算機構
(B)遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位
(C)首次提撥金額為新臺幣三億元
(D)提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存
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統計:
A(0), B(5), C(1), D(0), E(0) #834004
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/23
#3682849
期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義...
(共 271 字,隱藏中)
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9. 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤? (A) 提存單位為期貨結算機構 (B) 遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位 (C)首次提撥金額為新台幣三億元 (D) 提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存
#639561
09、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤? (A) 提存單位為期貨結算機構 (B) 遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位 (C) 首次提撥金額為新台幣三億元 (D) 提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存。
#1186694
09、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤? (A) 提存單位為期貨結算機構 (B) 遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位 (C) 首次提撥金額為新台幣三億元 (D) 提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存。
#1285714
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳户移轉之敘述何者正確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳户,移轉給其他會員 (B)結算會員帳户移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳户之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#834005
7. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分? Ⅰ.限制其交易數量;Ⅱ.課以違約金;Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;Ⅳ.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)Ⅰ、Ⅳ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅲ
#834006
8. 經評估發現,客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#834007
9. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#834008
10. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客户保證金專户内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客户保證金專户內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#834009
11. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#834010
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;Ⅱ.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;Ⅲ.期貨商得於開始營業後,申請設置分支機搆;Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ
#834011
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