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期貨法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
> 試題詳解
7. 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項,不包括下列何者?
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)結算保證金
(D)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積
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8. 有關期貨結算機構查察結算會員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應查察結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形 (B)發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處置,並通知主管機關及期貨交易所 (C)結算會員內部稽核作業有重大缺失者,應即為專案檢查,並予輔導 (D)結算會員不能履行結算、交割義務時,應即為專案檢查,並通報主管機關督導承受結算會員接 辦結算及交割事務
#4045015
9. 期貨結算機構對違反該機構業務規則之結算會員,可施予之處分有哪些? Ⅰ.撤銷營業許可;Ⅱ.課 以違約金;Ⅲ.警告;Ⅳ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;Ⅴ.除名 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045016
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商下列何項款項有優先 受清償之權? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)特別盈餘公積
#4045017
11. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商受託從事期貨交易之敘述,何者為非? (A)應評估客戶從事期貨交易之能力 (B)應與期貨交易人簽訂受託契約 (C)應提供帳戶供期貨交易人從事交易 (D)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人
#4045018
12. 期貨商最近 3 個月未曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分,且符合其他相關規定時, 得申請下列哪些事項? Ⅰ.設置分支機構;Ⅱ.增加業務種類;Ⅲ.投資外國事業;Ⅳ.兼營期貨顧問 事業;Ⅴ.兼營期貨經理事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045019
13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)以電話進行者,必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時,應將所傳輸內容存檔備查 (C)錄音及傳輸內容至少應保存半年 (D)期貨交易委託有爭議者,錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止
#4045020
14. 下列何者不得申請兼營期貨顧問事業? (A)期貨經紀商 (B)期貨經理事業 (C)證券經紀商 (D)期貨信託事業
#4045021
15. 下列何者兼營期貨顧問業務後,依規定申報之財務報告中若顯示每股淨值低於面額時,應於 2 年內 改善? (A)證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#4045022
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過網際網路從事顧問服務時,不得有下列哪些情形? Ⅰ. 涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判;Ⅱ.從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為; Ⅲ.依法令所為之查詢,提供業務上所獲悉之秘密;Ⅳ.意圖影響市場行情;Ⅴ.以內部研究單位名義 從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045023
17. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)投信投顧公會 (D)期貨公會
#4045024
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