阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
> 試題詳解
10.上市公司每年年度稽核計畫,應包括下列哪項管理?
(A)薪資報酬委員會運作之管理
(B)審計委員會議事運作之管理
(C)永續資訊之管理
(D)選項ABC皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(2), C(2), D(168), E(0) #3998562
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/07
#7471817
答案:(D) 選項ABC皆是 解析: ...
(共 381 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
11.公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)12 個月
#3998563
12.任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者,應向主管機關申報取得目的、資金來源等? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3998564
13.證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之___。 (A)5%;10% (B)5%;20% (C)10%;15% (D)10%;20%
#3998565
14.證券商財務報告的編製基礎為: (A)現金發生制 (B)權責發生制 (C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項AB二者擇一
#3998566
15.上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工,應經何者同意? (A)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (B)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之 同意 (D)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權四分之三以上之同意
#3998567
16.證券商得接受私募股權基金相關機構委任,就該證券商子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及 受託管理之私募股權基金引介專業投資機構及高資產客戶參與投資及提供相關服務,證券商辦理 本業務,每一引介投資之私募股權基金之高資產客戶人數總數不得超過多少人? (A)三十五人 (B)五十人 (C)九十九人 (D)七十人
#3998568
17.對單一股票的融券與出借之總金額,不得超過證券商淨值的多少? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#3998569
18.下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件? (A)普通股上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元) (C)公司設立登記屆滿 3 年以上 (D)無面額或面額非屬新臺幣十元者,最近一會計年度決算無累積虧損
#3998570
19.證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)15 日 (B)10 日 (C)7 日 (D)5 日
#3998571
20.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、證券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3998572
相關試卷
115年 - 115-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#145104
2026 年 · #145104
115年 - 115-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145029
2026 年 · #145029
115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
2026 年 · #145027
115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
2026 年 · #143182
115年 - 115-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#141941
2026 年 · #141941
115年 - 115-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594