阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
> 試題詳解
4. 依我國期貨交易法之規定,若公司制期貨交易所有 5 席監察人,其中幾席應由主管機關指派?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)4
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
相關試題
5. 依我國期貨交易法之規定,若公司制期貨交易所之董事共有 21 席,其中幾席應由主管機關指派? (A)5 (B)4 (C)3 (D)2
#1786503
5. 依我國期貨交易法之規定,公司制期貨交易所股票轉讓之對象不包括下列何者? (A)保險業 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)銀行
#4045012
6. 下列有關公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之敘述何者錯誤? (A)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積 (B)特別盈餘公積每年提列之比率,以 80%為上限 (C)每年提列之比率,由股東會決定 (D)除填補公司虧損或報經主管機關核准外,不得使用
#4045013
7. 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項,不包括下列何者? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積
#4045014
8. 有關期貨結算機構查察結算會員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應查察結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形 (B)發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處置,並通知主管機關及期貨交易所 (C)結算會員內部稽核作業有重大缺失者,應即為專案檢查,並予輔導 (D)結算會員不能履行結算、交割義務時,應即為專案檢查,並通報主管機關督導承受結算會員接 辦結算及交割事務
#4045015
9. 期貨結算機構對違反該機構業務規則之結算會員,可施予之處分有哪些? Ⅰ.撤銷營業許可;Ⅱ.課 以違約金;Ⅲ.警告;Ⅳ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;Ⅴ.除名 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045016
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商下列何項款項有優先 受清償之權? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)特別盈餘公積
#4045017
11. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商受託從事期貨交易之敘述,何者為非? (A)應評估客戶從事期貨交易之能力 (B)應與期貨交易人簽訂受託契約 (C)應提供帳戶供期貨交易人從事交易 (D)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人
#4045018
12. 期貨商最近 3 個月未曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分,且符合其他相關規定時, 得申請下列哪些事項? Ⅰ.設置分支機構;Ⅱ.增加業務種類;Ⅲ.投資外國事業;Ⅳ.兼營期貨顧問 事業;Ⅴ.兼營期貨經理事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045019
13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)以電話進行者,必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時,應將所傳輸內容存檔備查 (C)錄音及傳輸內容至少應保存半年 (D)期貨交易委託有爭議者,錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止
#4045020
相關試卷
115年 - 115-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145045
2026 年 · #145045
115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
2026 年 · #145042
114年 - 114-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145084
2025 年 · #145084
114年 - 114-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145033
2025 年 · #145033
114年 - 114-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145032
2025 年 · #145032
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - [非官方正解]112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284